En sıkı mali denetim modeli! Menkul kıymetler düzenleme sistemi yıl içinde 1.429 para cezası verdi! 6,5 milyar tutar, 30 aracı kurum para cezasına çarptırıldı, ilk 10 kuruma bakın ve bireysel para ce
2018'den bu yana, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu ve sevk kuruluşları, 6,5 milyar yuan tutarında 1.429 para cezası çıkardı ve listede 30 menkul kıymet şirketi yer alıyor. Ek olarak, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu tarihteki en büyük para cezasını verdi - Beibadao Group Co., Ltd., piyasa manipülasyonu nedeniyle 5,6 milyar yuan para cezasına çarptırıldı.
2017 yılından bu yana, mali denetim sürekli olarak iyileştirildi, denetim emirleri yoğun bir şekilde yayınlandı ve sürekli olarak büyük para cezaları verildi. İstatistiklere göre, geçen yıl mali düzenleyici makamlar (orijinal üç komite), 2.700'ün üzerinde idari ceza ve 8 milyardan fazla para cezası ile 20'den fazla önemli düzenleyici belge yayınladı. Bunlar arasında, ilk 11 ayda, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu tarafından verilen para cezaları ve el koyma miktarı 7 milyar yuan'ı aştı; 2016'da toplam para cezası ve el koyma miktarı 4.283 milyar yuan idi.
2018 yılında mali denetim "tarihin en katı" modelini sürdürdü ve ilk 7 ayda biriken para cezaları ve cezalar geçen yılın ilk 11 ayının toplamına yaklaştı.
Kurumsal Erken Uyarı APP'sinin eksik istatistiklerine göre, 29 Temmuz itibariyle, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu ve sevk kurumları 2018'de toplam 1.429 ceza vermişti; toplam para cezası miktarı 6.516 milyar yuan idi ve bunun tarihindeki en büyük para cezası: Beibadao Group Co., Ltd. Şirket, piyasa manipülasyonu nedeniyle 5.6 milyar yuan para cezasına çarptırıldı.
Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu ve gönderdiği kurumlar, 30 menkul kıymet firmasına ve iş departmanlarına toplam 42 "bilet" çıkardı. Eksik iç kontrol ve görevlerini yasalara uygun şekilde yerine getirememe, menkul kıymet firmalarının para cezasına çarptırıldığı en ağır etkilenen alanlardır.
Menkul kıymetler düzenleme sistemi yıl içinde 1.429 ceza duyurusu yaptı
Enterprise Warning Pass APP'nin verilerine göre, 29 Temmuz itibariyle, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu ve sevk büroları 2018'de toplam 1.429 ceza duyurusu yayınladılar, bunların% 38'ini Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu 543, yerel menkul kıymetler düzenleme büroları ise 886'yı açıkladı. % 62. Bireyler, 909 kez,% 63,61 oranında göreceli olarak büyük bir oranda cezalandırıldı; kurumlar,% 36,39'a karşılık 520 kez ceza aldı.
Tek aylık verilere göre, en çok ceza veren Nisan, günde ortalama 9 para cezası olan 270'e ulaştı; Mayıs ve Temmuz aylarında 200'den fazla tek ay ceza açıklaması yapıldı. Geçen yılın aynı dönemine kıyasla Ocak, Şubat ve Nisan aylarında yapılan ceza ilanlarının sayıları önemli ölçüde artarken, kalan aylardaki fark önemli değildi.
Ceza türlerine bakıldığında, esas olarak uyarılar, para cezaları, düzeltme emri verme, soruşturma açma ve yasa dışı kazançlara el koyma gibi cezalara odaklanırlar.
Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu tarafından ödenen toplam 6.516 milyar yuan para cezasının 29 Temmuz itibariyle para cezası olarak, 5.897 milyar yuan,% 90.50'ye tekabül eden kurumlar için para cezasına ve 619 milyon yuan,% 9.50'ye tekabül eden bireyler için para cezasına çarptırıldı.
Bu yıl ceza alan kurumlar arasında Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu tarihindeki en büyük para cezası vardı. Beibadao Group Co., Ltd., piyasa manipülasyonu nedeniyle 5.6 milyar yuan para cezasına çarptırıldı. Beibatao Group, 30 Mayıs'ta yaptırıma tabi olan dürüst olmayan kişiler listesine dahil edildi. Yasal temsilci Lin Huihui, 2 Temmuz'da Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu'nun yaptırımına tabi olan ciddi derecede dürüst olmayan kişilerden oluşan ikinci gruba dahil edildi.
CSRC, bu yıl menkul kıymetler piyasasını manipüle etmenin cezalarını azaltmadı.Bireylere verilen ilk on ceza arasında, bunlardan altısı piyasa manipülasyonuna katıldıkları için ağır para cezasına çarptırıldı.
30 komisyoncu 42 bilet yedi
Sermaye piyasasında önemli bir aracı kurum olarak, menkul kıymet şirketlerinin çoğu, sürekli yüksek basınçlı mali politika ortamı altında hala yasal ve uyumlu işlemlere bağlı kalmaktadır. Yılın ilk yarısında ihraç edilen 429 biletin 42'sine komisyonculara bilet kesildi.
29 Temmuz itibariyle, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu ve sevk kuruluşları, 30 menkul kıymet firması ve iş departmanları için toplam 42 "bilet" çıkardı. Eksik iç kontrol ve görevlerini yasalara uygun şekilde yerine getirememe, menkul kıymet firmalarının para cezasına çarptırıldığı en ağır etkilenen alanlardır.
Şirket ve işletme departmanı, aşağıdaki menkul kıymet firmaları tarafından iki veya daha fazla kez cezalandırıldı: Guosen Securities (4 kez), Southwest Securities (3 kez), Zheshang Securities (2 kez), Guojin Securities (2 kez), Zhongyuan Securities (2 kez), Donghai Menkul Kıymetler (2 kez), Everbright Menkul Kıymetler (2 kez), Oriental Fortune Menkul Kıymetler (2 kez).
Enterprise Warning Pass APP istatistiklerine göre Guosen Securities en çok cezaya çarptırıldı ve menkul kıymet firmaları arasında ceza miktarı en yüksek olanı.
21 Haziran'da Guosen Securities, şirketin Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu'ndan "İdari Ceza Kararı" aldığını duyurdu. Huaze'nin kobalt-nikel sponsorluk işi ve birleşme ve yeniden yapılanma mali danışmanlık hizmetleri nedeniyle, sponsor şirkete düzeltmeler yapması emredildi ve bir uyarı verildi. Sponsorluk iş gelirine 1 milyon yuan el konuldu ve 3 milyon yuan para cezası verildi; birleşme ve yeniden yapılanma mali danışmanlık işi sipariş edildi Düzeltildi, birleşme ve devralmalardan elde edilen 6 milyon yuan mali danışmanlık iş gelirine el koydu ve 18 milyon yuan para cezasına çarptırıldı.
17 hisse senedi uygulayıcısı para cezasına çarptırıldı
Buna ek olarak, menkul kıymet pratisyenlerinin menkul kıymetler endüstrisinde demir bir yasa olan hisse senedi alım satımına izin verilmez, ancak faizler nedeniyle bazı menkul kıymet uygulayıcıları hala kanunun alt çizgisine meydan okumaya çalışır.
Çinli bir komisyoncu muhabirinin istatistiklerine göre, şu anda 17 menkul kıymet uygulayıcısı yıl boyunca yaklaşık 70 milyon kişi para cezasına çarptırıldı ve el kondu Aralarından 12 uygulayıcı "yasadışı hisse senedi ticareti" nedeniyle cezalandırıldı ve 5 uygulayıcı da cezalandırıldı. "Menkul kıymet işlemleri yapmak için müşteri emanetini özel olarak kabul etmek."
Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu tarafından geçen yıl idari ceza davaları hakkında açıklanan özet bilgilere göre, 2017 yılında toplam 7 menkul kıymet uygulayıcısı yasadışı olarak hisse senedi alıp sattığı için para cezasına, 2'si ise müşteriler adına hisse senedi alıp sattığı için para cezasına çarptırıldı. Bu yıl sadece 7 ayda menkul kıymet pratisyenlerinin düzenleyici otoriteleri tarafından bildirilen ceza sayısının geçen yılki seviyeyi aştığı görülüyor.
Menkul kıymet uygulayıcıları için bu yıl açıklanan 17 ceza vakasından 5'i doğrudan Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu tarafından uygulanırken, kalan 12'si Jiangsu Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu, Şangay Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu, Anhui Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu ve Guangdong Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu tarafından bölündü. Düzenleyici kurum tarafından yapılmıştır. Cezaların miktarına bakılırsa, 17 hisse senedi uygulayıcısı yaklaşık 70 milyon yuan'e para cezası verdi ve el koydu. Ek olarak, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, menkul kıymetler piyasasına erişimi iki uygulayıcı için beş yıl üç yıl süreyle yasaklayan tedbirler kabul etti.
Cezalandırılan 17 uygulayıcıdan 13'ü çeşitli yerlerde satış departmanında çalıştı ve% 70'den fazlasını oluşturdu ve satış departmanı "ciddi afet bölgesi" oldu. Menkul kıymet şirketlerinin iş departmanlarının çeşitli yerlerde yer alması ve aracılık iş kolundaki çalışan sayısının fazla olması nedeniyle, bireysel çalışanların ellerinden geleni yapması kaçınılmazdır. Bazı idari ceza kararlarında açıklanan detaylara göre satış departmanının bazı çalışanları satış departmanı ve biriminin bilgisayarlarını akraba ve arkadaşlarının hesaplarını işletmek için kullandı ve cezalandırıldı.
İlgili menkul kıymet firmaları şunları içerir: Founder Securities, Bank of China International Securities, Caida Securities, Minmetals Securities, Huaan Securities, Guoyuan Securities, Hengtai Securities, CICC, Minzu Securities, Pacific Securities, Essence Securities, Guolian Securities, Shanxi Securities, vb. 13 Ev komisyonculuğu.
Milyonlarca kullanıcı izliyor
Brokerage China, menkul kıymetler piyasası yetkili medyası "Securities Times" altında yeni bir medyadır. Komisyonculuk Çin, platformda yayınlanan orijinal içeriğin telif hakkına sahiptir.Yetkisiz yeniden basım yasaktır, aksi takdirde ilgili yasal sorumluluk takip edilecektir.
Kimlik: quanshangcn
İpuçları: Borsayı ve en son duyuruları görüntülemek için aracı kurum China WeChat hesabındaki menkul kıymetler kodunu ve kısaltmayı girin; fonun net değerini görüntülemek için fon kodunu ve kısaltmayı girin.
Okuduktan sonra denen iyi bir alışkanlık var
