Şu anda, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu bu yılın 1'inde piyasaya girişi yasaklama kararı aldı! Fuxing'in 36,5 milyarın üzerindeki özel sermaye fonları kararlaştırılan amaç doğrultusunda kul
Çin Fon Haberleri muhabiri Taylor
Sermaye Piyasası Dikkat Çin Halk Cumhuriyeti'nin Fuxing Departmanı yeni gelişmelerin habercisi oldu.
8 Ocak akşamı, CSRC'nin resmi web sitesi piyasa yasağı kararının 1 numaralı belgesini yayınladı ve bunu Fuxing Group'tan Zhu Yidong, Zhao Zhuoquan ve Yu Liang'a verdi.
Kararda, Fuxing'in fon yaratmak için fon ürünleri ihraç eden bir özel sermaye kurumu olduğu belirtildi. Kaynak yaratmadan sonra, ürün fonlarının çoğu, ürün tasarımına göre kararlaştırılan kullanıma yatırılmadı. Doğrulanan 160 fon ürünü, toplam 36.845 milyar yuan topladı.
Bunların arasında, fonların bir kısmı Zhu Yidong ve diğerleri tarafından komisyon ödülleri ve kişisel israf için kullanıldı. Komisyonlar için kullanılan miktar 604 milyon yuan ve kişisel israf için kullanılan miktar 65 milyon yuan.
Fuxing'in para toplama dolandırıcılığından şüphelenildiğinin araştırılması
Bu davaya dahil olan 7 taraf vardır:
Zhu Yidong, erkek, 198 Shanghai Fuxing Industrial Group Co., Ltd.'nin (bundan sonra Fuxing Group olarak anılacaktır) yasal temsilcisi ve ardından yönetim kurulu başkanı 2 Şubat'ta doğdu.
Zhao Zhuoquan, erkek, 198 2 Eylül'de doğdu, Fuxing Group'un başkanıydı.
Yu Liang, erkek, 198 Ocak 2012'de doğdu, Shanghai Yilong Wealth Investment Management Co., Ltd.'nin (bundan böyle Shanghai Yilong olarak anılacaktır) başkanıydı.
Xu Ming, erkek, 198 Ocak 2007'de doğdu, Shanghai Yilong'un başkan yardımcısı, özel bankacılık departmanı başkanı ve ana satış ekibiydi.
Zhang Min, erkek, 198 0 Mayıs'ta doğdu, Shanghai Yilong'un başkan yardımcısı, eski finans departmanı başkanı ve Shanghai Yilong'un ana satış ekibiydi.
Li Musong, erkek, 198 Kasım 2006'da doğdu, Shanghai Yutai Investment Management Co., Ltd.'nin (bundan sonra Shanghai Yutai olarak anılacaktır) genel müdür yardımcısıydı.
Wang Yuan, erkek, 198 1 Şubat'ta doğdu, daha sonra Genel Müdür Yardımcısı, Genel Müdür ve Shanghai Yutai'nin Başkanıydı.
Bunların arasında Zhu Yidong ve Zhao Zhuoquan, Shanghai Yilong, Shanghai Yutai, Shanghai Xishang ve Yi Caixing dahil olmak üzere dört özel sermaye kurumunu kontrol ediyor.
Karar mektubu, Zhu Yidong ve Zhao Zhuoquan'ın, yukarıda bahsedilen dört şirketin dört özel sermaye hissesine sahip olduklarını, akrabaları, arkadaşları, iş arkadaşları veya şirket çalışanlarını Fuxing Group ve yüzde yüz iştirakleri adına hisse sahibi olmaları için ellerinde tuttuklarını veya emanet ettiklerini gösteriyor. .
Zhu Yidong ve Zhao Zhuoquan, Fuxing Group ve Fuxing Özel Sermaye Kurumları Departmanının önemli konularda karar vermekten sorumludur. Fuxing Özel Sermaye Kurumları Departmanının işletilmesi, fon tahsisi ve kullanımı ve mali yönetimi Fuxing Group tarafından merkezileştirilir ve yönetilir. İlgili talimatlar doğrudan Zhu Yidong ve Zhao Zhuoquan tarafından verilmektedir. Serbest bırakmak. Fuxing özel sermaye kurumlarının çekirdek personeli doğrudan Zhu Yidong ve Zhao Zhuoquan tarafından atanır ve görevden alınır ve Zhu Yidong ve Zhao Zhuoquan'a rapor verir.
Bu dört özel yerleştirme tarafından toplanan fonların tümü, Fuxing Group'un merkezi olarak tahsis etmesi için bir fon havuzunda toplanacak. Zhu Yidong ve Zhao Zhuoquan, genel durumu arayacak, projeleri arayacak veya finansman ihtiyaçlarını artıracak, ürün dağıtımının ihtiyaç ve planlarını iletecek ve ürün satışları için pazarlık yapacak. Politikalar vb.
Bunların arasında, Shanghai Yutai temel olarak ürün tasarımı, dosyalama, yatırım sonrası yönetim ve kaynak yaratma sürecinde nakde çevirme ve takas işlemlerinden sorumludur;
Şangay Yilong, kaynak yaratma sürecindeki ürün satışlarından esas olarak sorumludur.
Shanghai Xishang, aslında Shanghai Yutai personeli tarafından işletilmektedir.
Shanghai Yutai, dış işleri yapmak için adını ödünç aldı.
Yi Cai Bank temel olarak fon satışlarından sorumludur ve iki özel sermaye fonu ürünü satmıştır.
Özel sermaye fonları, temel yatırım yönetimi bağlantısıdır. Dört özel sermaye kurumunun hiçbiri ilgili departman organizasyon ayarlarına sahip değildir ve yatırım projesi seçimi, durum tespiti, proje izleme, geri dönüş ve diğer belirli görevlerden sorumlu ilgili personeli yoktur. Yatırım yönetimi fonksiyonları tamamen Zhu Yidong'da yoğunlaşmıştır, Zhao Zhuoquan ve Fuxing Group'un diğer çekirdek personeli ciddi şekilde bulanık yatırım işlevlerine sahiptir ve fon varlıklarının özel kullanımı garanti edilemez.
Toplanan kümülatif sermaye 36.845 milyar yuan
Karar mektubu, Fuxing özel sermaye kurumları tarafından ihraç edilen ve dosyalanan toplam 160 özel sermaye fonu ürünü olduğunu gösteriyor. Özel sermaye ürünleri tarafından kararlaştırılan ana yatırım alanları ortaklık payları, öz sermaye, borç ve proje gelir haklarıdır. Dosyalanan 160 özel sermaye fonu ürünü, anapara olarak toplam 36.845 milyar yuan topladı.
Zimmete para geçirme ve fon malvarlığının kötüye kullanılması
Fuxing özel sermaye kurumları tarafından toplanan on milyarlar nerede kullanılıyor?
Karar mektubu, Zhu Yidong, Zhao Zhuoquan ve diğerlerinin aslında 365 bağlantılı şirketi (Fuxing Group ve iptal edilen veya iptal edilen ilgili şirketler dahil) kontrol ettiğini ve bunların çoğunun fiili bir işi olmayan paravan şirketler olduğunu gösteriyor.
160 ürünün üzerinde mutabık kalınan yatırım, toplam yatırım tutarının% 98.90'ını oluşturan 36.191 milyar yuan tutarında Fortune Construction Group Co., Ltd. gibi 43 Fuxing ile ilişkili şirketin özsermayesi, öz sermaye gelir hakları, borçları, işletme gelir hakları ve diğer varlıkları üzerinde yoğunlaşmıştır. .
Bu on milyarlarca toplanan fon, emanet hesabından kararlaştırılan yatırım hedefi hesabına aktarıldıktan sonra, kısa sürede hızlı bir şekilde aktarılacaktır. Birden fazla transferden sonra, toplanan fonlar Zhu Yidong, Zhao Zhuoquan ve Fuxing Group için birden fazla "fon havuzu" hesabına aktarılacaktır. Gerektiği gibi tahsis edin ve kullanın.
Aslında bu yerlerde 30 milyardan fazla fon kullanılıyor
Karar mektubu, Fuxing Departmanı tarafından toplanan fonların çoğunun, ürün tasarımına uygun olarak kararlaştırılan kullanıma yatırılmadığını, ancak kararlaştırılan yatırım hedefinin hesabına aktarıldıktan kısa bir süre sonra, Fuxing Group'a bağlı şirketten veya ilgili kişisel hesaptan birçok kez geçtiğini gösteriyor. Daha sonra, Fuxing Group düzeyinde Zhu Yidong ve Zhao Zhuoquan tarafından gönderilen ve kullanılan Fuxing Group tarafından kontrol edilen "fon havuzu" hesabına aktarıldı.
Ana amaçlar arasında Changzhou Hengqi borç paketi ürünlerinin anapara ve faizinin geri ödenmesi, Caitong menkul kıymet varlık yönetimi ürünlerinin anapara ve faizinin geri ödenmesi, güven ve banka borçlarının anapara ve faizinin iadesi, çeşitli varlıkların veya öz kaynakların satın alınması, yeniden yapılandırılmış şirketlerin borçlarının geri ödenmesi, ikincil piyasa hisse senedi manipülasyonu, komisyonlar bulunmaktadır. Ödüller, kişisel harcamalar, günlük harcamalar vb.
Lixin Yeminli Mali Müşavirler tarafından yayınlanan yargı değerlendirme görüşündeki verilere göre, doğrulanan 160 fon ürünü toplam 36.845 milyar yuan topladı.Lixin Yeminli Mali Müşavirler, ürün anapara ve faizini kullanmak için kullanılanlar gibi 36.797 milyar yuan sermaye akışını doğruladı ve analiz etti. Tutara ulaşıldı 156 4.420 milyar RMB'si ilgili şirketler ve şahıslar tarafından kullanılan 70 milyon RMB, varlık veya hisse senedi alımları için kullanıldı3 6.4 400 milyon yuan ve satın alınan varlıklar ve özsermaye, fon toplandığında üzerinde anlaşılan yatırım hedefleri değildi ve hesapta sadece küçük bir miktar fon kaldı.
Fon yaratma hesabında ve yatırım hedef şirket hesabında kalan fonlar haricinde, toplanan fonlar kararlaştırılan amaca uygun olarak kullanılmadı ve fon mülkünün kötüye kullanılmasına aitti Toplam kötüye kullanma miktarı 36.565 milyar yuan idi ve analiz edilen toplam fonların% 99.37'sini oluşturuyordu.
Bunların arasında, fonların bir kısmı Zhu Yidong ve diğerleri tarafından komisyon ödülleri ve kişisel israf için kullanıldı. Komisyonlar için kullanılan miktar 604 milyon yuan ve kişisel israf için kullanılan miktar 65 milyon yuan, bu da fon mülkünün zimmete geçirilmesini teşkil ediyor ve zimmete para geçirme miktarı 669 milyon yuan.
Özel sermaye ürünlerini belirtilmemiş yatırımcılara halka açık olarak tanıtın
İlgili düzenlemelere göre, özel sermaye fonlarının nitelikli yatırımcıları, karşılık gelen risk tanımlama yeteneklerine ve risk taşıma yeteneklerine sahip birimleri ve bireyleri ifade eder ve tek bir özel sermaye fonuna yatırılan miktar 1 milyon yuan'dan az değildir ve aşağıdaki ilgili standartları karşılar:
1. Net varlığı 10 milyon yuan'dan az olmayan birimler;
2. Mali varlıkları 3 milyon yuan'dan az olmayan veya son üç yıl içinde ortalama kişisel geliri 500.000 yuan'dan az olmayan kişiler.
Ve Fuxing özel sermaye nasıl işliyor?
İlk olarak, bazı fon satış personeli Zhao Zhuoquan, Yu Liang ve diğerlerinin talimatı altında kör daktiloda geçti. telefon , Özel yerleştirme ürünlerini belirlenmemiş hedeflere tanıtmak için kör mesajlaşma ve diğer yöntemler;
İkincisi, bazı fon satış personelinin müşterilerden ürünleri diğer akraba ve arkadaşlara tanıtmalarını istemesidir;
Üçüncüsü, Shanghai Yilong'un web sitesindeki "randevu değerlendirmesi" sütunu ve Shanghai Yutai'nin web sitesindeki "çevrimiçi danışma" sütunu, belirtilmemiş yatırımcıların iletişimden ayrılması için nitelikli yatırımcılar için anketler gibi gerekli ön onay prosedürlerini oluşturmadı. Yöntem, Shanghai Yilong satış personeli, özel sermaye ürünlerini tanıtmak için bu belirsiz yatırımcılarla iletişime geçecek;
Dördüncüsü, Shanghai Yilong, Shanghai Yutai ve Shanghai Xishang'ın şirket web siteleri veya WeChat Promosyon malzemeleri resmi hesaba aktarılacaktır.
Yatırımcılara yatırım anaparasının kaybedilmeyeceğini ve minimum getiri sağlanacağını taahhüt etmek
Fuxing özel sermaye kurumu, yatırımcılara yatırım sermayesinin kaybedilmeyeceğini ve asgari getiri esas olarak üç açıdan yansıtıldığını vaat ediyor:
İlk olarak, ürün tasarım bağlantısında, ürün tanıtım belgesi çok sayıda teminat mektubu, likidite destek mektubu, hisse geri alımları ve anapara ve geliri garanti etmek için diğer gizli vaatler içerir.
İkincisi, ürün tanıtımında endüktif tanıtım davranışları vardır.
Bir yandan, Fuxing özel sermaye kurumları resmi web sitesinde kamuya açık bir şekilde fon ürünleri ile ilgili tam ve zamanında ödenen endüktif propaganda metinleri yayınladı. "Yilong Serveti", "Yutai Investment" ve "Shanghai Xishang Investment Management Co., Ltd." gibi yetkililer, Fuxing özel sermaye kurumlarının gerçek adlarıyla kayıtlı WeChat Resmi hesapta sık sık çeşitli "mükemmel itfa duyuruları" yayınlanır. Bu duyuruların içeriği, ayrım gözetmeksizin herkese dağıtılır. WeChat kamu Dikkat Kim halka açıkladı.
Öte yandan, Fuxing Özel Sermaye Bölümü WeChat Yatırımcılara yatırım sermayesinin kaybolmayacağına ve minimum getiri vaat edeceğine dair sözlü vaatler veya Tüm tarihsel fon ürünleri, yatırımcılar Fuxing özel sermaye kurumları tarafından ihraç edilen ürünlerin "kusursuz bir şekilde ödeneceğini" ima etmek için "kusursuz bir şekilde ödenir".
Üçüncüsü, ürün itfa bağlantısıdır. Zhu Yidong ve Zhao Zhuoquan, Fuxing Group ve Shanghai Yutai'nin hazine departmanına, ürünün gerçek kar ve zararını dikkate almadan ürünleri ürünün beklenen getiri oranına tam uygun olarak geri dönmesi talimatını verdi.
Zhu Yidong, Zhao Zhuoquan ömür boyu Borsa yasaklandı
Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, Fuxing özel sermaye kurumunun özellikle büyük miktarda para içerdiğine, birçok yatırımcıyı dahil ettiğine ve koşulların özellikle ciddi olduğuna, menkul kıymetler piyasasının düzenini ciddi şekilde bozduğuna ve kötü sosyal etkiye neden olduğuna inanıyor.
Zhu Yidong ve Zhao Zhuoquan, Fuxing'deki özel sermaye kurumlarının ihlallerinden doğrudan sorumludur ve ihlaller özellikle ciddidir; Yu Liang, Fuxing'deki özel sermaye kurumlarının ihlallerinden doğrudan sorumlu olan diğer personeldir ve ihlaller daha ciddidir; Xu Ming, Zhang Min, Li Musong ve Wang Yuan, Fuxing özel sermaye kurumlarının yasadışı faaliyetlerinden doğrudan sorumlu olan diğer kişilerdir ve ihlaller ciddidir.
Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu karar verdi:
1. Zhu Yidong ve Zhao Zhuoquan'a kabul edildi ömür boyu Menkul kıymetler piyasasına girişi yasaklayan tedbirler;
2. Yu Liang'ın menkul kıymetler piyasasına on yıl boyunca girmesini yasaklamak için önlemler almak;
3. Menkul kıymetler piyasasına girişi yasaklamak için Xu Ming, Zhang Min, Li Musong ve Wang Yuan'a karşı üç yıllık tedbirler alındı.
Yasak süresi boyunca, yukarıda belirtilen personel, orijinal kurumda menkul kıymetler işine devam edemez veya ilk borsada işlem gören şirketin veya borsaya kote olmayan halka açık şirketin müdürü, süpervizörü veya üst düzey yönetim pozisyonu olarak görev yapmayacağı gibi, başka herhangi bir kurumda menkul kıymet işi yapamaz veya başka borsada işlem yapamaz. Şirketlerin ve borsaya kote olmayan halka açık şirketlerin direktörleri, süpervizörleri ve üst düzey yönetim pozisyonları.
Fuxing Departmanı vakasını hatırlatarak
Fuxing Group'un resmi web sitesinde yer alan bilgilere göre, ticari gayrimenkul, varlık yönetimi, finans ve diğer endüstrileri entegre eden büyük bir özel gruptur. 2017'de grubun toplam varlık yönetimi 35 milyar yuan'ı aştı ve Zhu Yidong, grubun gerçek kontrolörüdür. Haziran 2018'in sonlarında Zhu Yidong teması kaybetti.Sektörde yurtdışına kaçtığı söylentileri vardı. O zamandan beri sorun mayalanmaya devam etti ve Fuxing ile ilgili özel sermaye ürünleri büyük ölçekli itfa beklentileri göstermeye başladı.
13 Temmuz 2018'de Çin Fon Endüstrisi Birliği, Shanghai Yilong Wealth Investment Management Co., Ltd., Shanghai Xishang Investment Management Co., Ltd. ve Shanghai Yu'nun "Shanghai Yilong ve 4 Özel Sermaye Fonu Yöneticisinin Risk Olayları Hakkında Duyuru" yayınladı. Thai Investment Management Co., Ltd. ve E-Bank Wealth Asset Management Co., Ltd. dahil olmak üzere dört özel sermaye fonu yöneticisinin fiili kontrolörleri teması kaybettiğinden, ilgili özel sermaye fonu yöneticilerinin faaliyeti kesintiye uğradı ve bu da özel sermaye sektörünün düzenini ciddi şekilde bozdu ve yatırımcılara meşru haklar ve menfaatler sağladı. Büyük bir etkiye sahip olun. Dernek, ilgili saklama bankalarını ve özel sermayeyi yatırımcıların haklarını mümkün olduğunca korumaya çağırıyor.
Temmuz 2018'in sonunda, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu idari bir ceza kararı verdi ve cezanın hedefleri arasında Fuxing Group, Zhu Yidong, Li Weiwei, Zheng Weixing ve Song Junjie vardı. Karara göre, 15 Mart 2016'da Fuxing Group, ikincil pazarda "Dalian Electric Porselen" satın almaya başladı ve 28 Haziran 2016'da Fuxing Group, şirketin pazar değerini artırmak için Li Weiwei ile işbirliği yapmaya başladı. , "Dalian Electric Porselen" hisse fiyatının manipülasyonu, 2 Mart 2017, Dalian Electric Porselen ticarete ara verdi. 28 Haziran 2016'dan 2 Mart 2017'ye kadar, Fuxing Group ve Li Weiwei toplam 461 hesabı kontrol etti ve kullandı. 155 "Dalian Electric Porselen" işlem gününde işlem gördü 6 Aralık 2017'de Dalian Electric Porselen alım satımına yeniden başladıktan sonra, hisse senedi fiyatı 11 Aralık'ta günlük limit açılıncaya kadar limit altında düşmeye devam etti ve ardından hesap ekibi art arda Dalian Electric Porselen hisselerini sattı.
CCTV News'e göre 29 Ağustos 2018 akşamı, şüpheli Zhu Yidong'u taşıyan uçak Shanghai Pudong Uluslararası Havaalanı'na indi. 21:40 sularında Zhu Yidong, polis tarafından uçaktan indirildi.
Kamu güvenlik teşkilatının bir raporuna göre, Fuxing Grubu başkanı Zhu Yidong teması kaybettikten sonra, kamu güvenliği kurumu menkul kıymetler piyasasını manipüle ettiğinden şüphelenildiğini keşfetti ve Şangay Belediye Kamu Güvenliği Bürosu bir görev gücü kurdu. Denizaşırı kolluk kuvvetlerinin güçlü yardımı ile Zhu Yidong, yurtdışında tutuklandı ve 29 Ağustos'ta Çin'e geri getirildi.
Telif Hakkı Bildirimi:
"China Fund News", bu platformda yayınlanan orijinal içeriğin telif hakkına sahiptir, izinsiz yeniden basılması yasaktır, aksi takdirde yasal sorumluluk aranacaktır.
