38 analist yeterlilik sertifikasının hepsi sahte! Yatırımcıların acı noktalarının derinliklerine indiği bilinen bu danışmanlık şirketi, pırasayı korumak adına pırasa kesiyor.
"Nasıl düşünüyorsunuz? İşbirliği yaptığım kullanıcılar tereddüt ettiğinizde her zaman para kazanıyorlar." Bu tür olumlu mali tavsiyeleri duyduğunuzda, "para çantanız" taşınmaya hazır mı?
Bu "finansal analist" ayrıca size özel sermaye ekibinin sertifika numarasını gösterdi ve şirketlerinin kıdemli yatırım danışmanlarının "Çin Menkul Kıymetler Endüstrisi Derneği - ulusal otorite tarafından verilen bir uygulama sertifikasına sahip olduğunu söyledi. Şirketin 38 "analisti" nin isimleri, unvanları ve uygulama sertifika numaraları ile "Sektörde elit bir şirkettir". Böyle bir "otorite" tarafından verilen mali tavsiyeler güvenilirliği ikiye katlıyor mu?
Aslında, şirketin özel sermaye fonu yöneticisi nitelikleri iki yıl önce iptal edilmişti; şirketin hiçbir çalışanının nitelikleri doğru değildi.
13 Temmuz'da Heilongjiang Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu, bu şirkete, Heilongjiang Rongwei Menkul Kıymetler Veri Programı Co., Ltd.'ye (kısaca "Rongwei Şirketi"), menkul kıymet yatırım danışmanlığı kurumlarını ve uygulamalarını ihlal ettiği için idari bir ceza kararı yayınladı. Personelin yatırımcılara gelir vaat etmesine izin verilmediğine ve yatırım danışmanlığı kurumlarının ve onların yatırım danışmanlarının dürüst, güvenilir ve özenli bir şekilde menkul kıymetler yatırım danışmanlığı hizmetleri sağlamaları gerektiğine dair düzenlemeler. Rongwei'ye düzeltmeler yapması emredildi ve 300.000 yuan para cezası verildi Ceza kararı.
Çarpıcı olan şey, şirketin son dört yılda Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, Heilongjiang Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu ve Shaanxi Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu tarafından yatırım danışmanlarının yönetimi gibi birden çok uyum yönetimi sorunu nedeniyle cezalandırılmasıdır.
Eksik istatistiklere göre, yalnızca Temmuz ayından bu yana, üç yatırım danışmanlığı şirketi soruşturulmakta ve yerel menkul kıymetler düzenleme bürosu tarafından ihlaller için ilgilenilmektedir. Yukarıdaki soruşturmaya ek olarak, Anhui Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu, 11 Temmuz'da kendi yetki alanındaki bir yatırım danışmanlığı şirketine idari denetim tedbirleri hakkında bir karar verdi; 6 Temmuz'da Guangdong Kede Investment Consulting Co., Ltd. para cezasına çarptırıldı.
Çalışanların yanlış nitelikleri ve yatırımcılara geri dönüş vaatleri
"Kullanıcım Bay Hua, katılmadan önce stok yorgana katıldı. Öğretmenimiz özellikle operasyon planını formüle etmesine yardımcı oldu. Dün 2500 hissenin pozisyonunu yükseltmesini doğrudan hatırlattı. Bu öğleden sonra doğrudan limiti artırdı. Bu profesyonel. Şu anki stok operasyonunuz nasıl? Kar? Bildiğim kadarıyla, şu anda derin bir tuzağa düşmüş durumdasınız. Bizim kullanıcımız olmayı düşünmelisiniz. Profesyonel analist ekibi sizi karlı kılmak için detaylı operasyon planları oluşturacak. Bay X işbirliği yapmak istiyor mu? Evet! ".
Bu, Rongweinin çalışanı Li Hongjuanın Haziran 2017de potansiyel yatırımcılarla sohbet etmesinin içeriğidir. İş arkadaşlarının çoğu, ilgili finansal yönetimi yapmak üzere yatırımcıları çekmek için kariyerlerindeki müşterilere benzer açıklamalar yapacak. karar verme.
Ancak, müşterileri etkileme davranışları sadece bir kâr vaadi değildir ve şirketin ilgili niteliklerinin tanıtımı da güveni artırmak için önemli bir pazarlık kozudur.
Li Hongjuan ve yukarıda bahsedilen müşteri arasındaki QQ sohbet kayıtlarına göre, müşteriye "Rongwei Özel Yerleştirme Kayıt Sertifikası, sertifika numarası: P1004477" dedi.
Ek olarak, Rongweinin propaganda grubu, şirketin çok sayıda uygulayıcı analisti hakkında alakalı bilgiler yayınladı. Şirketin başkanı Liu Baohua ve müdür Meng Fanrong dahil olmak üzere toplam 38 yönetici ve çalışanın isimleri, cinsiyetleri, pozisyonları ve mesleki yeterlilik sertifika numaraları açıklandı.
Heilongjiang Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu, Rongwei Şirketi hakkında bir soruşturma açtıktan sonra, şirketin özel sermaye yöneticisi niteliğinin iki yıl önce iptal edildiğini buldu; şirketin çalışanlarıyla ilgili nitelik bilgilerinin hiçbiri doğru değildi.
Gözetim, şirket çalışanlarının davranışlarının, Menkul Kıymetler Kanunu'nun 171 (5). Maddesi ile "Menkul Kıymetler ve Vadeli İşlemler Yatırım Danışmanlığı Kuruluşları ve Yatırım Danışmanlığı Personeli" ile ilgili "Menkul Kıymetler ve Vadeli İşlemler Yatırım Danışmanlığı İdaresine Yönelik Geçici Tedbirler" i ihlal ettiğini belirledi. "Menkul kıymetler ve vadeli işlemler yatırım danışmanlığı hizmetleri, sektör tarafından tanınan ihtiyatlı, dürüst ve özenli bir tutumla yatırımcılara veya müşterilere verilmelidir" ve "Menkul kıymetler ve vadeli işlemler yatırım danışmanlığı kurumları ve onların yatırım danışmanları, yatırımcılara menkul kıymet ve vadeli işlem yatırımı yapmayacaktır. "İade" şartı yasa dışı bir eylemdir.
"Menkul Kıymetler Kanunu" nun 171. Maddesi, yatırım danışmanlığı kuruluşlarının ve çalışanlarının menkul kıymet hizmeti işlerinde bulunmaları için yasaklanmış davranışları öngörmektedir.
"Menkul Kıymetler ve Vadeli İşlemler Yatırım Danışmanlığı İdaresine Yönelik Ara Tedbirler" Madde 19 hükmü getirmektedir:
Menkul kıymetler ve vadeli işlemler yatırım danışmanlığı kurumları ve bunların yatırım danışmanlığı personeli, yatırımcılara veya müşterilere sektör tarafından tanınan ihtiyatlı, dürüst ve özenli bir tavırla menkul kıymetler ve vadeli işlemler yatırım danışmanlığı hizmetleri sağlayacaktır.
Yukarıda bahsedilen yasa ve yönetmeliklere göre, Heilongjiang Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu, Rongwei'ye düzeltmeler yapmasını emretti ve 300.000 yuan para cezası verdi.
Uyum sorunları nedeniyle son dört yılda tekrarlanan para cezaları
Komisyonculuk Çin muhabirleri, uyum sorunları nedeniyle geçtiğimiz 4 yıl içinde Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, Heilongjiang Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu ve Shaanxi Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu'nun sırayla şirketin birden fazla ihlaline idari cezalar verdiğini keşfetti.
30 Nisan 2014 gibi erken bir tarihte, Heilongjiang Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu, Rongwei Şirketinin müşteri hizmetleri üzerinde özel bir inceleme yaptığında, şirketin uyum operasyonlarında sorunlar yaşadığını tespit etti. O sırada, şirketi düzeltmek ve yeni müşterilerin idari denetimini askıya almak için bir emir yayınladı. Ölçümler.
Mayıs 2016'da Rongwei, yatırım danışmanlarının düzensiz yönetimi, düzensiz yatırım danışmanı iş promosyonu ve müşteri talep davranışları gibi daha fazla uyum sorununu ortaya çıkardı. Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, yeni müşterileri düzeltmek ve askıya almak için doğrudan bir emir yayınladı. Üç aylık ceza kararı.
Bu yılın başlarında, Rongwei'nin Shaanxi şubesi, yatırım danışmanlarının düzensiz yönetimi nedeniyle yasal cezalara da maruz kaldı. Shaanxi Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu, şirkette kapsamlı bir yerinde inceleme gerçekleştirdiğinde, menkul kıymet yatırım danışmanlığı konusunda profesyonel niteliklere sahip olmayan personelin müşterilere yatırım danışmanlığı hizmeti verdiği ve pazarlama sürecinde, kılık değiştirmiş ve yanıltıcı pazarlama promosyonu vaat ettikleri ortaya çıktı. Shaanxi Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu, Rongwei Şirketinin Shaanxi Şubesinden yukarıdaki ihlalleri derhal durdurmasını, düzeltmeler yapmasını, iç kontrolü daha da güçlendirmesini ve uyum operasyonlarını ciddiyetle gerçekleştirmesini istedi.
Ayrıca, Rongwei'nin özel sermaye fonu yöneticisi niteliği 1 Mayıs 2016'da iptal edildi. Özel sermaye denetimi o yıl daha katı hale geldi. O yıl yürürlüğe giren yeni özel sermaye düzenlemeleri, 12 aydır kayıtlı olan ve henüz ilk özel sermaye fonu ürünlerini sunmamış olan özel sermaye fonu yöneticilerinin 1 Mayıs 2016, Çin'den önce özel sermaye fonu ürünlerini sunmamalarını gerektiriyor. Fon Sanayicileri Derneği, özel sermaye fonu yöneticisinin kaydını iptal edecektir. 1 Mayıs'ta, Rongwei dahil binlerce özel sermaye kurumunun kaydı iptal edildi.
Milyonlarca kullanıcı izliyor
Komisyonculuk Çin, menkul kıymetler piyasası yetkili medyası "Securities Times" altında yeni bir medyadır. Komisyonculuk Çin, platformda yayınlanan orijinal içeriğin telif hakkına sahiptir.Yetkisiz yeniden basım yasaktır, aksi takdirde ilgili yasal sorumluluk takip edilecektir.
Kimlik: quanshangcn
İpuçları: Borsayı ve en son duyuruları görüntülemek için aracı kurum China WeChat hesabındaki menkul kıymetler kodunu ve kısaltmayı girin; fonun net değerini görüntülemek için fon kodunu ve kısaltmayı girin.
Okuduktan sonra denen iyi bir alışkanlık var
